为深入贯彻落实依法全面从严监管要求,增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益, 证监会于近期组织开展了“投资者保护•明规则、识风险”专项宣传活动。从近几年证监会公布的稽查执法案例中,围绕内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营4个主题,从不同角度选取一批典型案例,编辑成可读性强、通俗易懂的案例故事,定期发布,帮助投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体惯用的骗术和手段,增强投资者的守法意识和风险防范意识。
  • 投资者徐某致电投诉其账户某只股票账面盈利,但在卖出后却显示实际是亏损的,后经该证券公司解释实际盈亏必须以交割清算数据为准。徐某表示已了解其所持股票的盈亏数据情况,并学会了如何计算交易成本和盈亏情况的方法。
  • 投资者朱某在查询其持有的 “XX策略”基金时欲咨询该基金净值上涨幅度未果而进行投诉。根据《证券投资基金信息披露管理办法》第二十条,朱某要求公布该基金实时持有的所有股票信息是不符合现行规定的,投资者表示认可。
  • 投资者黄某误认为在账户资金充足的情况下可以由交易软件自动完成配股,后发现交易失败。经该证券公司营业部向投资者黄某解释配股方案属于上市公司公开信息,公告明确提示“逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权”,投资者黄某表示认可。
  • 2016年6月下旬投资者吴某因身份证过期,被限制资金转出,后经该证券公司营业部工作人员向吴某解释投资者身份证已过有效期的,将限制其办理资金转出业务。吴某在了解相关情况后,于2016年7月中旬办理了身份证信息更新,后资金转出恢复正常。
  • 投资者胡某因未留意开户时收取费用规定的提示信息在办理销户时对证券公司营业部工作人员收取开户费进行投诉。后经该证券公司营业部工作人员向胡某说明,胡某表示当初开户时并未仔细查看,并对处理结果表示认可。
  • 某证券公司未充分尊重投资者的意愿是否自主选择续购该产品致使投资者杨某购买了3天期“XX增”理财产品,到期后发现无法正常使用资金。该证券公司向杨某做了解释,同时也向其表示会尽快调整购买界面,最终杨某表示理解。
  • 投资者李某在通过证券公司网上交易系统赎回货币基金时,未详细了解该基金的情况,导致未成功赎回所有基金份额。该证券公司工作人员调查后将核实情况向投资者李某说明,并提醒其以后确认交易前仔细核对各项交易数据。
  • 投资者李某下载了某证券公司手机交易软件,在使用过程中发现不能正常操作。经工作人员调查后发现,李某安卓手机版本较低,已不适应高级版本交易软件的运行环境,该证券公司依据检测结果向李某做了解释,李某表示认可。
  • 投资者郑某打开交易软件后发现自己证券账户上新完成两笔委托,经该证券公司与郑某联系,发现郑某通过交易软件在事前设定了条件买进委托单,导致在未操作其账户的情况下,完成了交易行为。经向投资者郑某讲解,投资者表示认可。
  • 投资者蔡某点击了一个并非该证券公司官网但显示该证券公司字样的链接,之后接到不知名电话,随后发现手机欠费千余元。经查明后此为非法网站盗用公司的标志字样,该证券公司向蔡某进行了详细说明。投资者蔡某表示认可。
  • 投资者赵某按某证券公司网站广告指示操作买卖股票,却出现了交易亏损。经该证券公司客服人员查询网址发现是一个假冒的非法网站。经向投资者赵某讲解,赵某表示被假网站承诺收益的谎言所迷惑,没有分辨清楚假网站的真面目,导致上当受骗。​
  • 投资者张某通过电话委托首次购买某ST股票,尝试几次都未成功,经该证券公司营业部对投资者张某的账户进行核查发现张某未签署“风险警示股票”相关协议。该证券公司依据查询结果向张某做了解释,张某表示认可。
  • 投资者刘某遇到自称某证券公司客户经理的高某,称可为其办理证券公司的“高级”证券账户。刘某向该证券公司进行核实,发现并无所述客户经理高某,该证券公司告知刘某查询证券从业人员信息的正规途径及相关投资风险和注意事项,刘某表示认可。
  • 投资者崔某在交易界面看到自己持有的一只股票原本“卖出”的操作行为变成了“买入”,经调查此属崔某误操作所致,该证券公司依据查询结果向崔某做了解释,并帮助崔某分析了误操作发生的原因及预防措施,崔某表示认可。
  • 某电子交易平台谢某、郑某某和陈某某因擅自发展所谓的“做市商”,反向操纵价格致使投资者大幅亏损来获取非法利益,最终三人分别被人民法院以诈骗罪判处无期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年,同时被处以相应罚金。
  • 某投资管理有限公司法定代表人王某,面向社会公众擅自开展证券投资咨询业务。其行为构成非法经营罪,最终被上海市闸北区人民法院判处有期徒刑二年,缓刑二年,罚金人民币八万元,并没收全部违法所得。
  • 某券商营业部前员工A,私下与该营业部客户B签订合作理财协议,擅自代理客户从事证券投资理财,已构成代客理财行为,最终证监局对其采取出具警示函的行政监管措施,中国证券业协会依据有关规定,对其采取了纪律处分措施。
  • “XX宝”运营商C公司,通过其网站、APP等形式提供所谓“收益权转让”服务,违反了《私募办法》规定,最终证监局对C公司及其法定代表人、相关管理人员依法采取了行政监管措施。
  • A公司,编造虚假信息,披露不存在的增资框架协议,误导了投资者,最终被证监会给予警告,并处以30万元罚款。
  • C公司,联合A公司及甲上市公司以股份代持掩盖内幕交易,然而东窗事发,证监会对三家公司和相关当事人进行了行政处罚。
  • 投资者A, 进行违规股票交易,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定;挂牌公司Z董事长S,违反了《全国中小企业股份转让系统业务挂牌公司信息披露细则(试行)》相关规定,中国证监会对其采取了出具警示函的行政监管措施。
  • Y公司,在现场发布会中透露的信息与其在全国股转公司指定信息披露平台披露的信息并不一致,误导了投资者的投资决策;C公司,连续几次向媒体透露或发布还未披露、或被夸大的信息,证监会对该挂牌公司及信息披露义务人都给予了严肃处罚。
  • X公司,因打出一套“‘高送转’+‘减持套现’+‘大额预亏’”的组合拳,违反了《上海证券交易所股票上市规则》相关规定,最终证监会对其违法行为作出了罚款、没收违法所得、警告及证券市场禁入的行政处罚。
  • N公司,对外宣称的互联网金融业务,未来可实现性极小,却使投资者误以为瓜熟蒂落;D公司,过度夸大、渲染公司业务带来的影响,误导投资者,使其做出错误的投资决策,均违背了《证券法》的相关规定,是资本市场严厉打击的对象。
  • 朱某,某证券公司经纪人,以在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾的方式操纵A股多只股票,违反了《证券法》第七十七条及第四十三条规定。最终朱某被依法没收违法所得,并处以1358万余元的罚款。
  • 姜某,国内某甲醇贸易商X公司的总经理,为进行套期保值做多“甲醇1501”合约;刘某,通过大量增持空单、自买自卖、连续打压的方式做空“聚氯乙烯1501”, 均违反了《期货交易管理条例》第四十条关于禁止操纵期货交易价格的规定,构成了《期货交易管理条例》第七十一条所述的违法行为。
  • 任某某,通过大宗交易方式打折买入上市公司股东减持的股票,次日高价减持,赚取差价。构成《证券法》第二百零三条操纵市场的情形。2011年至2014年期间,证监会先后两次对其进行了3亿多元罚单的处罚。
  • 唐某某,在三个交易日内即完成操纵“X”的“建仓-拉抬-出货”全流程,违反了《证券法》第七十七规定, 2014年和2015年唐某某先后被证监会两次行政处罚,2017年证监会再次将唐某某等人绳之以法,前后共开出12亿元罚单。
  • 齐某,X投资有限公司法定代表人,因“依靠打听信息交易”,违反了《证券法》七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为,被证监会处以40万元罚款。
  • 王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,因违反《证券法》第七十六条的规定,在内幕信息公开前,泄露信息,介绍他人买卖该公司的证券。最终两人分别被处以4万元罚款。包某某,时任H上市公司总会计师,因私自泄露公司内幕信息,并建议他人买卖该公司股票获利,最终,证监会分别对包某某和冯某某处以30万元的罚款。
  • 陈某,为G公司的并购重组项目做中介,因欲以“内幕”报师恩,违反了《证券法》关于禁止内幕交易行为规定,被处以60万元罚款和10年证券市场禁入。
  • 陈某,H公司控股股东Z公司的董事臧某妻子;叶某,上市公司Y主办券商Z证券工作人员妻子,均因违反《证券法》七十三条、七十六条的规定,在内幕信息公开前,买卖该公司的证券并获利。这是一种严重的违法行为,最终她们都受到了法律严厉的制裁。
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