为深入贯彻落实依法全面从严监管要求,增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益, 证监会于近期组织开展了“投资者保护明规则、识风险”专项宣传活动。从近几年证监会公布的稽查执法案例中,围绕内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营4个主题,从不同角度选取一批典型案例,编辑成可读性强、通俗易懂的案例故事,定期发布,帮助投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体惯用的骗术和手段,增强投资者的守法意识和风险防范意识。
  • X公司,打出一套“‘高送转’+‘减持套现’+‘大额预亏’”的组合拳,引诱不知情的投资者为公司股价炒作和不当的“市值管理”买单,违反了《上海证券交易所股票上市规则》相关规定,最终证监会对其违法行为作出了罚款、没收违法所得、警告及证券市场禁入的行政处罚。
  • N公司,对外宣称的互联网金融业务,缺乏相应的事实基础,未来可实现性极小,却使投资者误以为瓜熟蒂落,误导投资者;D公司,过度夸大、渲染公司业务带来的影响,误导投资者,使其做出错误的投资决策,均违背了《证券法》的相关规定,是资本市场严厉打击的对象。
  • 朱某,某证券公司经纪人,以在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾的方式操纵A股多只股票,违反了《证券法》第七十七条及第四十三条规定。最终朱某被依法没收违法所得,并处以1358万余元的罚款。
  • 姜某,国内某甲醇贸易商X公司的总经理,为进行套期保值做多“甲醇1501”合约;刘某,为实现自身盈利,通过大量增持空单、自买自卖、连续打压的方式做空“聚氯乙烯1501”, 均违反了《期货交易管理条例》第四十条关于禁止操纵期货交易价格的规定,构成了《期货交易管理条例》第七十一条所述的违法行为。
  • 任某某,通过大宗交易方式打折买入上市公司股东减持的股票,在减持前一日尾市阶段拉抬收盘价,次日高价减持,赚取差价。构成《证券法》第二百零三条操纵市场的情形。2011年至2014年期间,证监会先后两次对其进行了3亿多元罚单的处罚。
  • 唐某某,在三个交易日内即完成操纵“X”的“建仓-拉抬-出货”全流程,违反了《证券法》第七十七规定,构成《证券法》第二百零三条操纵市场的情形,2014年和2015年唐某某先后被证监会两次行政处罚,2017年证监会再次将唐某某等人绳之以法,前后共开出12亿元罚单。
  • 齐某,X投资有限公司法定代表人,因“依靠打听信息交易”,违反了《证券法》七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为,被证监会处以40万元罚款。
  • 王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,因违反《证券法》第七十六条的规定,在内幕信息公开前,泄露信息,介绍他人买卖该公司的证券。最终两人分别被处以4万元罚款。
  • 包某某,时任H上市公司总会计师,因私自泄露公司内幕信息,并建议他人买卖该公司股票获利,最终,证监会分别对包某某和冯某某处以30万元的罚款。
  • 陈某,为G公司的并购重组项目做中介,因欲以“内幕”报师恩,违反了《证券法》关于禁止内幕交易行为规定,被处以60万元罚款和10年证券市场禁入。
  • 陈某,H公司控股股东Z公司的董事臧某妻子;叶某,上市公司Y主办券商Z证券工作人员妻子,均因违反《证券法》七十三条、七十六条的规定,内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,买卖该公司的证券并获利,这是一种严重的违法行为,最终她们都受到了法律严厉的制裁。