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“投资者保护·明规则、识风险”案例——谨防“专业人员”诈骗
      时间:2017-11-15       

2016年12月中旬,投资者刘某在社交场合遇到自称为某证券公司客户经理的高某,高某称可为刘某办理证券公司的“高级”证券账户。事后,刘某再次向高某咨询开立证券账户交易相关事项,高某表示需要刘某身份证原件等个人信息凭证,同时要求刘某将资金转至其私人账号,其余的事不用管了。刘某表示怀疑,于2017年1月11日致电12386热线,要求向该证券公司核实客户经理高某的行为是否违规。

该证券公司进行核查后发现并无投资者刘某所述客户经理高某,随后该证券公司与刘某取得联系并了解到刘某是第一次开立证券账户,相关证券知识与经验不足,该证券公司告知刘某查询证券从业人员信息的正规途径,并告知相关投资风险及注意事项,刘某表示认可。

相关启示:此案例提示,正规证券公司所有从业人员均须在中国证券业协会注册取得执业资格方可展业,投资者可在中国证券业协会网站查看证券从业人员执业资格信息。针对形形色色的非法证券活动,投资者需提高警惕,树立自我保护意识,不要盲目轻信他人,提高自身风险识别及防范能力,当难以准确辨别信息真伪时,可向经中国证监会批准的合法证券期货经营机构或当地监管部门咨询、核实,保证自身的合法权益不受侵害。