专题
《白皮书》之稽查执法

《稽查执法评价报告》共计约1.6万字,包括八个部分,其中,引言部分概括介绍了《稽查执法评价报告》编制的意义、背景以及报告的整体框架;正文部分主要从稽查执法投资者保护评价框架、稽查执法制度建设取得的进步、稽查执法工作取得的成效、稽查执法内部评价与外部评价取得的成绩、稽查执法与外部门协作的情况、稽查执法满意度情况以及政策建议等七个方面,系统总结了2017年度稽查执法投资者保护状况。


《稽查执法评价报告》中的主要内容和结论有:


一是稽查执法制度建设进一步完善,体制机制进一步优化。经过多年的探索完善,我国证券期货稽查执法制度建设已取得了较好成果,稽查执法法律供给进一步完善,制度保障总体健全有效;稽查执法体制机制进一步优化,执法合力进一步增强。


二是2017年稽查执法工作取得较大成效,具体体现在以下几个方面:


稽查执法力度持续趋严,有效打击了各类违法行为。2017年,共受理违法违规有效线索625件,启动调查478件,调查启动率76%;全年新增立案案件312件,立案率65%,同比增长9.8%;新增立案案件中重大案件90件,同比增长一倍;全年办结立案案件335件,同比增长43%。


行政处罚数量和金额再次刷新历史峰值,有效净化了市场生态。2017年,共作出行政处罚决定224项,同比增长1.35%;罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%;市场禁入25项/44人,同比增长18.91%。


专项执法案件统筹部署、快速查处,持续牢筑风险防线。2017年,共部署4个批次专项执法行动,组织查办54起重大典型案件,对财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象进行了及时精准的打击。


行政处罚机制进一步优化,辖区监管权威性和威慑力进一步强化。2017年,各地证监局作出行政处罚决定123件,同比增长44%,占同期证监会全系统行政处罚数量近40%,罚没款金额2.06亿元,同比增长57%。


此外,稽查执法科技执法体系建设取得较大进展,稽查执法效率进一步提升。


三是稽查执法内部评价、外部评价整体向好。2017年,证监会行政处罚案件被提起行政复议41件,同比下降38.80%,复议部门已作出复议决定39件,维持原行政行为39件,2件复议尚未完结,行政复议维持率达100%;2017年,证监会稽查执法部门(不含各地方证监局)共办理行政处罚诉讼案件48件,法院对其中35件案件作出判决或裁定,原告主动撤诉5件,法院驳回再审申请1件,剩余案件无一例判决撤销或改变证监会行政处罚决定。


四是稽查执法与外部门协作密切,形成强大的监管合力。证监会稽查执法部门与刑事司法部门、其他相关行政监管部门深入开展执法协作,不断拓宽跨境联合监管执法空间,形成强大的监管合力。


五是稽查执法满意度、透明度进一步提升,稽查执法市场认可度逐年增长。2017年稽查执法满意度、稽查执法透明度满意度分别是64.7%、64.9%,创历史新高,获大多数投资者的肯定。


六是政策建议。建议进一步完善行政处罚、民事赔偿、刑事追责一整套体系化制度安排,重点加大刑事打击力度;建议加大宣传力度,进一步提高稽查执法透明度;建议相关部门进一步加大保障力度,切实提高行政处罚案件执行率;建议逐步探索将行政处罚罚没款用于赔付市场投资者损失。


以上只是稽查执法评价报告中的一些主要内容和结论,欲知详细情况,还请大家下载报告全文阅览。


附件3:2017年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告.pdf