专题
《白皮书》之自律组织

《自律组织投资者保护报告》中所涉的证券期货行业自律组织包括:上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会,共10家证券期货行业自律组织。全篇共计约2.2万字,包括四大部分,其中,“引言”简单介绍了报告编制的背景及意义;“正文”主要从年度自律组织投资者保护概况、各自律组织投资者保护工作具体情况、建议等三个方面,系统总结了自律组织2017年投资者保护工作开展情况、取得的成效及下一步工作建议;“附表”梳理了自律组织的各类投教信息,以便读者翻阅使用。


《自律组织投资者保护报告》正文中,利用大部分篇幅内容详细介绍了每家自律组织在加强自律监管、强化制度建设、开展投资者教育服务工作、防范化解市场风险、落实投资者适当性、纠纷调解等方面的工作情况及成效。文中尽量避免专有名词,并对语句表述重新调整,旨在以通俗易懂又简洁清晰的表述方式,增强可读性,方便投资者理解。


《自律组织投资者保护报告》还提出了以下建议:


一是进一步探索强化互联网、大数据、人工智能等新技术新手段在投资者保护工作中的应用,顺应新时代发展,创新科技管理手段,整合资源,切实扛起风险防范的责任。


二是健全投资者保护工作协调机制,加强系统各单位和会员单位在教育宣传、诉求解决、权益保护、信息共享、活动开展等方面的统筹协作,形成投资者保护工作合作共赢的局面。


三是进一步加强与投资者的动态互动,根据投资者需求进行个性化教育,从单边推进模式向双向互动模式改变,将投资者教育工作落到实处。


四是进一步健全并优化针对市场经营机构投教工作的评估考核、激励机制与责罚机制,研究探索把投资者教育工作开展情况的评估纳入会员日常管理框架之中。


以上只是《自律组织投资者保护报告》中的一些内容框架和结论,欲知详细情况,还请大家下载报告全文阅览。


附件4:2017年度证券期货行业自律组织投资者保护报告.pdf