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投保基金公司编制发布2016年度《中国资本市场投资者保护状况白皮书》系列报告

近日,中国证券投资者保护基金公司编制完成并发布了《2016年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》(简称《白皮书》)系列报告。《白皮书》系列报告作为第一个较为全面反映我国资本市场年度投资者保护状况的第三方评价报告,从投资者,特别是中小投资者权益出发,结合客观数据和投资者主观意见,构建了一套定性、定量结合的评价框架和方法,综合运用100多个评价指标,形成超过13万字的文字内容,是了解我国资本市场投资者保护状况的重要参考资料,也是我国资本市场贯彻落实党的十九大报告和习近平总书记“深化金融体制改革”,“健全金融监管体系”,“形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系”等要求的重要成果展示。

《白皮书》总报告力求全面反映我国资本市场年度投资者保护状况,内容包括引言、评价框架及方法、年度资本市场运行及投资者概况、投资者保护制度发布及落实情况、监管部门稽查执法情况及成效、行业自律投资者保护情况、市场主体投资者保护状况(上市公司、证券公司、公募基金管理人)、投资者保护存在的问题及改进建议、结语和展望等九个部分。其中,前三部分主要是对《白皮书》的编制背景和方法以及资本市场的简要介绍;中间五个部分是主体内容,总结了政策制定落实、稽查执法、自律组织、市场三类主体等资本市场各方面投资者保护取得的成效,研究查找存在的问题,并提出改进建议;最后一个部分对未来投资者保护和《白皮书》编制进行了展望。

《白皮书》子报告包括五册,分别从投资者保护制度制定落实、行业自律组织投资者保护、上市公司投资者保护、证券公司投资者保护和公募基金管理人投资者保护等五个方面详细总结和评价了成效和不足,并提出改进建议,对投资者以及市场各方了解资本市场某一方面的投资者保护状况具有较强的参考意义。

由于《白皮书》采集数据量大、指标体系繁杂,编制方法还在进一步探索完善中,报告的及时性、准确性还有一定提升空间。投保基金相关负责人表示,今后要继续研究借鉴国际标准,加强内外部评估,形成精准分层的评价指标体系,研究新经济企业投资者保护评价标准,及时发现投资者保护存在的问题并提出建议,不断提高《白皮书》总报告和子报告的质量,进一步发挥评价报告服务市场、投资者和监管的积极作用。