专题
投保博士带您读《白皮书》之稽查执法

各位亲爱的投资者大家好,今天投保博士带您读一下《中国资本市场投资者保护状况白皮书》的第二个子报告——《2017年度证券期货行业稽查执法投资者保护评价报告》(简称《稽查执法报告》)。


一、稽查执法与资本市场投资者保护有什么关系?

资本市场是法制保障、规则导向的市场。通过法治的手段实现市场透明、规范和有序,需要监管部门稽查执法整治市场乱象、震慑违法行为、净化市场环境,塑造良好的市场生态。稽查执法是证券期货监管的基本职责和核心职能之一。强有力的稽查执法是维护公开公平公正的市场秩序、保护投资者合法权益、促进资本市场长期、稳定、健康、繁荣发展的根本保障,是加快资本市场改革开放、支持实体经济发展、防控金融风险的有力抓手,是建设资本市场强国的必由之路。


二、稽查执法投资者保护从哪些维度进行评价?

《稽查执法报告》着眼于证券期货稽查执法工作全局,考虑了稽查执法调查、审理及后续复议、诉讼等各环节的具体情况,立足2017年度稽查执法实践面临的新情况、新问题、新举措,围绕我国证券期货稽查执法的制度建设、工作成效、内部评价与外部评价以及稽查执法与外部门协作情况、稽查执法社会满意度等五方面,设置30个指标,对2017年度证券期货稽查执法在投资者保护方面取得的成效与存在的问题进行全景展示。


三、稽查执法报告采用的评价方法有哪些?

评价方法上,我们采取主观评价与客观评价、定性评价与定量评价相结合的方式来评价我国证券期货稽查执法投资者保护成效。具体而言,稽查执法的制度建设、稽查执法工作成效、稽查执法的内部评价与外部评价、稽查执法与外部门协作情况等4方面评价维度采取客观评价的方式,通过历史比较的方法与既往年度的相关指标进行纵向比较,客观评价2017年度稽查执法工作成效;稽查执法社会满意度采取主观评价的方式,通过投资者调查的方式将投资者主观意见纳入评价内容,反映投资者对2017年度稽查执法工作的真实看法。


四、2017年稽查执法工作取得的成效主要有哪些?

稽查执法力度持续趋严,有效打击了各类违法行为。2017年,共受理违法违规有效线索625件,启动调查478件,调查启动率76%;全年新增立案案件312件,立案率65%,同比增长9.8%;新增立案案件中重大案件90件,同比增长一倍;全年办结立案案件335件,同比增长43%。

行政处罚数量和金额再次刷新历史峰值,有效净化了市场生态。2017年,共作出行政处罚决定224项,同比增长1.35%;罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%;市场禁入25项/44人,同比增长18.91%。

专项执法案件统筹部署、快速查处,持续牢筑风险防线。2017年,共部署4个批次专项执法行动,组织查办54起重大典型案件,对财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象进行了及时精准的打击。

行政处罚机制进一步优化,辖区监管权威性和威慑力进一步强化。2017年,各地证监局作出行政处罚决定123件,同比增长44%,占同期证监会全系统行政处罚数量近40%,罚没款金额2.06亿元,同比增长57%。

此外,稽查执法科技执法体系建设取得较大进展,稽查执法效率进一步提升。