专题
投保博士带您读《白皮书》之证券公司

各位亲爱的投资者大家好,今天投保博士带您读一下《中国资本市场投资者保护状况白皮书》的第五个子报告——《2017年度证券公司投资者保护状况评价报告》(简称《证券公司评价报告》)。


问:为什么要对证券公司投资者保护状况进行评价?

答:作为资本市场重要的经营主体,证券公司发挥着重要的市场中介作用。证券公司能否恪尽职守,切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务,对防范风险、保护投资者合法权益、促进资本市场健康发展具有重要的意义。

证券公司承担的投资者保护职责主要包括:落实投资者适当性管理等基础性制度,健全投保机制;确保投资者证券资产安全,不断提升客户管理和服务水平;积极开展投资者教育,提醒投资者远离非法证券期货活动;提高自身风险控制能力,确保交易系统安全运行等。


问:都从哪些方面对证券公司投资者保护状况进行评价?

答:证券公司投资者保护状况评价指标体系涵盖投资者证券资产安全、投资者服务教育及监督投诉、投资者自主选择和公平交易、投资者受偿权保护等方面,包括4个一级指标、11个二级指标、23个三级指标。另外,还包括1个服务实体经济和履行社会责任情况附加指标。


问:证券公司评价的方法和数据来源是什么?

答:我们通过主客观相结合的方式对证券公司投资者保护状况进行评价。其中,客观数据来自证券公司客户交易结算资金监控系统、12386证监会热线、证券期货市场诚信档案以及经审计的证券公司年报等权威渠道;主观评价数据则通过开展“市场主体电话畅通情况专项调查”和“全国投资者互联网随机调查”的方式获取,通过科学严密的调查方案设计和专业高效的调查执行工作确保主观数据真实可靠。


问:与往年相比,2017年度证券公司投资者保护状况评价有哪些特点?

答:为适应监管部门对投资者保护、证券公司风险控制等方面的最新要求,突出投资者反映强烈的问题,我们对2017年度证券公司投资者保护状况评价指标体系进行了完善。适当降低了主观数据的比重,尽可能通过监管资源和渠道采集客观数据,最大限度减小调查误差对评价结果的影响。与此同时,我们还根据相关单位的反馈意见,对相关指标的设计和数据统计口径进行修订,确保评价结果的科学性和权威性。