欣泰电气欺诈发行严重失信兴业证券出资先行赔付

2015年7月14日,丹东欣泰电气股份有限公司(以下简称“欣泰电气”)收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规被立案调查。2016年7月7日欣泰电气收到中国证监会的《行政处罚决定书》,其中认定以下违法事实:

(一)首次公开发行股票并在创业板上市申请文件中相关财务数据存在虚假记载

2011年 11月,欣泰电气向中国证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称IPO)申请,2012年7月3日通过创业板发审会审核。2014年1月3日,欣泰电气取得中国证监会《关于核准丹东欣泰电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》。

为实现发行上市目的,解决欣泰电气应收账款余额过大问题,欣泰电气总会计师刘明胜向公司董事长、实际控制人温德乙建议在会计期末以外部借款减少应收账款,并于下期初再还款冲回。二人商议后,温德乙同意并与刘明胜确定主要以银行汇票背书转让形式进行冲...《详细》

《证券期货诚信监督管理办法》起草说明

为贯彻党中央、国务院关于加强诚信建设的要求,进一步加强资本市场诚信建设,提高资本市场诚信水平,促进资本市场健康稳定发展,结合实践发展及市场需求,我会在《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(证监会令106号,以下简称《暂行办法》)基础上一步修改完善,形成了《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)。发现将主要情况说明如下:

一、修改工作背景

《暂行办法》作为我过资本市场首部专门的诚信监管规章,自2012年颁布实施、2014年修订以来,通过诚信信息的界定与归集,诚信信息的公开与查询,失信约束和守信激励等一系列制度机制,强化了诚信意识,失信约束和守信激励...《详细》

证券期货诚信监督管理办法

第一条 为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场铁序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。

第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。

第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理,诚信信息的公开、查询,诚信约束、激励与引导等,适用本办法。

第四条 公民(自然人)、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、操纵市场以及其它损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

第五条 中国证件会鼓励、支持诚信信用约束、激励...《详细》