编者按:非法证券活动对投资者危害很大,为了增强投资者的自我保护意识,提高投资者对非法证券活动的认识和防范能力,让投资者了解非法证券投资咨询、集资诈骗等非法活动的表现形式,保护基金公司与陕西证监局合作,共同推出以典型案例为主要内容的打非专题,帮助投资者认识其危害,自觉远离非法证券活动,从源头上压缩非法证券活动的生存空间。
救济途径
   根据《关于整治非法证券活动有关问题的通知》有关规定,如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。
案情介绍
   侯先生,出于好奇拨打了电视广告中留下的热线电话。先后被该机构多名业务员相互配合,利用“话术”等“洗脑式”欺诈性宣传,虚假承诺,反复诱骗老人缴纳指导费。老人在其微薄的储蓄损失殆尽后才得知上当受骗。
案件特点及作案手法剖析
  非法机构利用电视广告包装,以“炒股软件”为道具欺诈的主要手段如下:首先,用自封称号包装自己;其次,诱骗投资者拨打电话建立联系,并给予“洗脑”;第三,交纳指导费,推荐股票,使投资者一步步落入陷阱。
监管部门提醒
  投资者在参与涉及证券投资咨询服务活动过程中,应通过各种渠道对相关机构和个人的证券投资咨询业务资格进行辨识,不要接受未取得证券投资咨询资格机构的服务。<详细>
案情介绍
  张某,接到一个陌生电话,对方自称某电子公司业务员小刘,介绍只要购买了公司的“炒股软件”,即可在公司专业权威老师指导下操作股票,每月利润可达25%—40%,交12000元,可享受半年的服务。张某经不住诱惑而步步落入对方的“话术”圈套。
案件特点及作案手法剖析
  此类公司一般会通过一些非法手段获得大量手机号码,再采取“钓鱼”的方式拨打电话,向客户展开强大的宣传和营销攻势。其骗人的伎俩无外乎几个步骤:一是声称公司与各大券商和基金公司都有合作,有可靠内幕。二是推出打折优惠活动诱惑。三是逐步引诱投入更多。
监管部门提醒
   投资者在参与涉及证券投资咨询服务活动过程中,一定要提高警惕,不要盲目轻信。如发现相关非法证券经营机构或个人涉嫌诈骗、构成犯罪的,应立即向当地公安机关报案。<详细>
案情介绍
   2009年4月,我局在对网上非法证券活动监控中,关注到原点投资管理有限公司自办网站(www.sxydtz.com),提供虚假信息,夸大宣传,诱惑投资者拨打其公布的“在线咨询”和“个股咨询”电话,涉嫌开展非法投资咨询业务。
案件特点及作案手法剖析
   1.设立网站,欺诈宣传。2.主体虚假化、空壳化。3.违法行为隐蔽化。4.通过个人银行账户收取非法收入。
监管部门提醒
   1、验明投资机构正身。2、识别宣传手段。3、不轻易相信任何可疑网站、陌生电话、手机短信发来的投资咨询信息、理财广告,不随意泄露自己的家庭、身份及财务等个人信息资料。4、索取并查验合同。5、遭受非法证券活动侵扰时,要注意留存有关证据,及时向有管辖权的公安机关报案。<详细>
案情介绍
   2010年初,有群众反映“西北财经”公司,利用电话及“西北财经网”站,编造与中金公司、游资等合作操纵股价等谎言,向不特定对象推荐股票、保证收益,以操作费、转会费、保密费等名目,设置连环套、骗取受害人钱财。西安市公安局高新分局与陕西证监局联合进行抓捕行动。
案件特点和作案手法剖析
   “西北财经”作为一起典型的非法证券电信诈骗案具有远程性、匿名性、隐蔽性、虚假性等特点和一整套成熟的诈骗手法。
监管部门提醒
   投资者一定要避免盲目入市,摒弃不健康的投机心里,树立理性投资理念。在目前手机、电话等现代化通信手段发达的今天,要具备一定的自我保护意识、辨别真假的常识和能力,坚决抵制各种诱惑,不能轻信任何不明来电。一旦发现受骗上当,及时向当地公安部门报案,为公安部门及时侦破创造有利时机。 <详细>
案情介绍
  2010年6月,西安市警方对陕西海世创业投资有限公司涉嫌以代理股权投资为名非法集资行为立案侦查。海世创投法定代表人唐华初、执行总裁尹江操控海世创投以“创业投资代理合同”形式,以股权或特别股权的投资方式,投资即将在创业板或主板挂牌上市的高成长拟上市公司为诱饵,涉嫌非法集资事实水落石出。
案件特点和作案手法剖析
  海世创投招聘业务人员通过打电话、组织股权投资推介会、路演、散发宣传单等公开方式,以“创业投资代理”为名,高额回报为诱饵,合同到期后还本付息,承诺年收益率10%,公司承担全部风险等诱骗社会公众与其公司签订“创业投资代理合同”,购买其所谓的集合资金计划,以受托管理的方式向不特定对象筹集资金。
监管部门提醒
  首先是受骗群众缺乏金融知识和防范意识。其次从社会原因看,资金短缺与发展矛盾。因此,打击和防范涉及证券的非法集资犯罪,除了公检法严厉打击外,还应该从源头治理。 <详细>
案情介绍
   以随机拨打电话与投资者取得联系并套近呼。宣称自己是专业炒股机构、具有技术优势,拉投资者入会。最后,以抽中奖为诱饵,诱骗投资者购买虚假“原始股”。再以办理股票上市为名收取过户费,继续诱骗投资者。
案件特点和作案手法剖析
  此类违法犯罪活动的步骤和惯用伎俩有:第一步,主动与投资者取得联系。第二步,虚假宣传,以股票投资为名诱骗投资者钱财。第三步,以抽中奖等名义,诱骗投资者购买虚假“原始股”实施连环诈骗。
监管部门提醒
  不要相信不切实际的投资回报,电话、网络具有一定的虚拟性,应理性辨识陌生电话或网络上涉及证券的虚假宣传,对不理解、拿不准的证券投资问题主动向合法机构进行咨询,或登陆监管部门网站查询其机构的合法性,不轻易给不明真相的个人银行账户汇款或转账,不参与不明真相高风险的投资活动,防止上当受骗。 <详细>
   2011年9月25日,中央电视台[焦点访谈]以“传销传到网络上”为题报道了一起以网络虚拟的股权投资为名义设置欺诈陷阱,诱骗大批不明真相投资者上当,血本无归的典型案例。再次向广大投资者敲响了警钟---只要还存在抱有“天上掉馅饼,一夜暴富”侥幸投资心理的投资者,各类以股权为幌子的欺诈活动就不会自动消除,只会不断花样翻新,广大投资者一定要从这起案件中吸取教训,打消“天上掉馅饼”侥幸心理,审慎投资,投资时必须到经国家有关部门批准的合法机构和场所去投资,牢记投资“五不要”:一是不要抱有“一夜暴富”的幻想;二是不要轻信传言、谣言;三是不要相信电话、网络等传销式蛊惑宣传;四是不要被表面现象所迷惑;五是不要向非法机构、个人汇款。 <详细>
投资者教育及风险防范提示
   目前,利用国内创业板上市公司巨大创富效应,吸引投资者上当受骗的新型非法证券活动日趋猖獗。这些不法分子相互勾结,将一些根本就不具备股票发行上市条件和资格的公司,却以“公司股票”上创业板为名,通过互联网、QQ、“钓鱼”式打电话,以虚假宣传、高额回报为诱饵,以公开方式向社会不特定人非法转让所谓即将上创业板的“股票”,进行非法证券诈骗活动。<详细>
   投资者防范非法证券活动之“五要”: 1.要学习相关法律法规,增强法律意识;2.要学习证券投资知识;3.要始终保持理性投资的心态;4.要在投资前征询专业人士的意见;5.要自觉抵制非法证券活动。
   投资者防范非法证券活动之“五不要”:1.不要抱有“一夜暴富”的幻想;2.不要轻信传言、谣言;3.不要相信电话、网络等传销式蛊惑宣传;4.不要被表面现象所迷惑;5.不要轻易向他人汇款。<详细>
   首先,投资者依法维护自己股票投资权益,需要了解掌握一些股权投资的常识和相关法律规定。 其次,投资者若要进行股权投资,就要操心了解、监督好所投资的公司,不能幻想着天上掉馅饼。最后,如果该投资者发现骗局,可以收集相关证据,按照行为发生地或受害人所在地原则向公安部门报案。
   希望投资者进行股权投资时做好三方面准备:一要掌握些股权投资的常识和相关法律。二要操心了解、监督好自己所投资的公司。三要承担公司股东相应法定责任,即以出资为限承担公司的债务或经营失败风险,不得抽逃资金等。<详细>